一、东方证券 东方钽业具有长期投资价值（论文文献综述）
李立平[1]（2021）在《加大对投资者教育保护力度 宁夏评选“最美投教人”》文中研究表明为深入挖掘宁夏上市公司、证券期货经营机构在投资者保护、投资者关系管理以及投资者教育等方面先进典型事迹，树立行业典范，进一步促进宁夏资本市场健康发展，11月24日，在宁夏证监局的指导下，由宁夏证券期货基金业协会、宁夏上市公司协会举办的“第二届‘最美投教人’——?
许永斌,郑智勇[2]（2021）在《公允价值层级相关性、金融工具与公司治理》文中指出当前经济金融化趋势下,实体企业金融化问题进一步凸显,表现为金融工具在财务报告中重要程度的提升。公允价值作为金融工具最相关的计量属性,揭示了金融工具的风险和价值。公司治理通过影响金融工具的信息环境,从而影响了金融工具公允价值计量的真实性。因此,为切实解决我国企业金融工具相关会计实务问题,实现与国际财务报告准则的持续全面趋同,按照要求修订了金融工具的相关会计准则。关注2014年CAS39和IFRS9趋同的时代背景,基于2015—2019年30家金融行业上市公司的面板数据,通过构建公司治理的指标体系,从整体和分层对金融工具的公允价值层级相关性进行实证研究,让投资者和市场参与者更好地利用公允价值做出经济决策,改善综合治理水平和信息透明度,实现资源的有效配置。
王晓丹[3]（2020）在《中国政府股票市场救助行为研究 ——基于2015年救市行为的分析》文中研究说明2015年中国股市经历了一次巨震,为了维护股票市场稳定,中国政府以“国家队”身份、以超过一万亿的资金规模直接入市救助股市。后期又面临大量资金是否和如何退市问题。此次中国“国家队”资金救助股市为世界各国（地区）所关注,也为政治经济学和金融监管领域的研究提供了重要的田野实验,本文重点考察和研究这一重大的经验事实。论文分为八章。第一章阐释了政府干预股票市场的国内外现实背景和研究现状,突出了研究意义,介绍了论文的内容结构。第二章对现有关于政府对股票市场干预的相关文献做梳理。从股市危机的特征和政府职能两个方面阐述了政府救助股市的必要性;从文献中总结政府救市策略的目标、具体方式和政策效果,并重点突出股市干预基金的设立及运行效果;进而立足于中国政府股市干预策略,以及中国2015年股市危机的研究进展并指出研究缺陷;最后指出政府股市干预策略的退出机制的研究不足。第三章从金融史的角度,以政府救助方式为划分,并遵循重大股市危机发生的时间轴,对20世纪以来历次典型性金融危机中各国（地区）政府救市的经验做比较,尤其集中于政府直接注资股市的策略比较,对比较成功的股市平准基金的运作详细展开,并总结处于不同发展阶段股市的政府干预策略差异。着眼于中国股市,对中国股市自建立以来的政府干预策略进行梳理,并详细剖析2015年股市危机的救市计划,为中国股市危机的应对措施提供历史经验。第四章对政府入市策略做理论分析,结合中国股市的典型性特征,基于噪声交易模型,分别从股市危机的形成、中国政府救市的目标与策略、入市干预的预期效果等方面,对政府救市资金入市进行理论分析;在理论模型的基础上,提出政府入市效应的三个理论假说。第五章和第六章是对中国政府救市资金的运行情况和策略效果的实证分析。对救市资金及其后续调整的详细统计是救助策略研究的重要现实依据。第五章首先集中关注2015年中国股市大波动期间,以中央汇金投资有限公司和中国证券金融股份有限公司为主力的“国家队”救市资金的统计,分别从资金入市的市场背景、资金的筹集规模、入市结构安排、选股原则、后期资金动态调整、等各方面剖析政府此番的注资行动;并对“国家队”各持股成员拆分比较,以完整展示救市资金运行全貌。第六章基于第四章提出的三个理论假说,实证检验中国政府股市救助计划的政策效果,分别从救市资金对市场流动性的改善、对市场整体层面和被救助对象个体层面的波动性影响、救市资金的影响机制检验等三个方面,对政府此番股市救助策略的实施效果作评价。第七章是政府救助策略的处置问题研究。在政府入市模型的框架之上,退市理论研究探讨了政府退市的目标设定、交易策略、预期效果等,并在两期模型中给出了政府退市的必要条件和持仓调整的操作策略,对中国政府退市策略的实施提供了初步的机制设计。本章第二部分基于退市模型的结论,通过对救市资金的投资成本和各期收益水平的核算,指出“国家队”救市资金的退出时机,为退市策略建议提供现实依据。第八章对研究成果做总结,指出本文未来的研究展望;在各国（地区）股市危机救助历史的梳理与本文研究结论的基础上,为中国政府救市的策略选择及救市资金的后期运行提出政策建议。论文的主要结论:入市方面:政府入市救助的目标是稳定市场,是必要的和有效的,具体体现在以下各方面:政府通过增持股票为市场提供额外的流动性,降低了市场的流动性风险;政府的股市干预有利于降低市场波动性,并且干预力度越大,个股的收益率波动性越低;降低股票的噪声交易程度是救市资金降低股市波动性风险的主要作用机制。退市方面:国有资金大量滞留股市是有负面作用的,退市是必要的,但是,由于退市的目标比入市实际上更多元,所以退市行为更应该谨慎和有策略。考虑到政府对不同目标的偏好或权衡,其实后危机时期政府救助资金退出可以有不同的策略和时机。假定政府的目标只是入市资金的损益平衡,其实2017年底已经出现过全部退出的时机。但是,实际上政府至今还活跃在股市中,说明政府在某些信息优势的情况下,其救助资金的目标函数中可能包含了“投资收益”最大化。如果如此,政府救市资金理论上没有确定的最优退出时间或时机,相机抉择是最优策略。本文的创新或贡献主要体现在三方面:第一,把政府干预股市的行为分为入市和退市,分别分析,尤其是退市策略分析。因为现实中往往是入市很果断,退市很麻烦,需要特别慎重。政府入市的后处置直接决定了干预政策的有效性,却往往在策略制定和政策效果评价体系中被忽视。将政府救市资金退出问题纳入政府对股票市场的干预政策研究中,为救助资金的后续处置机制作出理论设计,这在一定程度上弥补了政府“看得见的手”择机撤出救助领域的研究空缺,为全球各市场类型国家提供了可供借鉴的退市制度设计。探讨救市资金的处置问题的前提是掌握现有资金在市场中的实际运行效果,通过较为细致的核算救市资金自入市以来的成本和各期收益情况,为救市资金的后续处置策略提供现实依据,并为退市策略的机制设计提供政策建议。第二,对政府干预股市行为的理论模型进行了内生化处理,并设定政府入市的目标函数与退市的目标函数不同:前者是稳定市场,后者的目标函数中是包含投资收益的。鉴于政府以维护公共利益为主要服务目标的基本属性,结合政府在金融市场中监督和管理的职责,对政府入市的理论研究以稳定股票价格波动为主要的干预目标具有合理性,已有文献也提供了较强的理论支持。以本文对2015年政府救市资金的统计研究和实证分析为基础,结合救市资金的筹集渠道、干预效果和资金变动等现实情况,本文对救市资金在后危机时期的处置研究以投资收益最大化为政府退市的目标函数,符合政府干预政策的市场逻辑并且具有一定的现实基础。把投资收益作为政府重要的干预目标在现有文献中是鲜有的,本文对政府救市资金退市的理论研究可以进一步推广到政府对各市场领域的干预行为评估。第三,在经典的噪声交易模型中引入政府行为,在逻辑推演的基础上,总结出三个理论判断,并在实证分析中加以验证。理论上在有政府参与的市场中,政府干预行为对市场的影响可能通过改变交易噪声实现,这为政府干预的影响机制研究拓展了理论依据。本文主要不足也是三点:第一,在理论分析中,把退市目标简单化处理为“获得投资收益”,确实过于简单和抽象,不符合实际。实际上政府与双重目标即投资收益和稳定市场,甚至有更多的目标,但是,由于确定不同目标之间的权重和构建相应模型太复杂,模型构建超出了我现在的能力,所以,只能以后再深入研究。第二,受数据可得性的局限,在统计分析中,本文采用季度性数据追踪救市资金的持股情况,但是季度性数据难以捕捉政府救市资金的具体交易时点及价格,导致救市资金的成本收益核算可能与实际情况差别较大。除以出资方证券公司的资产账户收益情况为补充外,要反映救市资金的真实收益需要更多的数据支撑。第三,在实证分析时,本文仅对政府救市资金的干预效果以流动性和波动性两个标准衡量,并未考虑对市场有效性的影响;对救市资金的作用机制也仅以降低噪声交易渠道解释,指标选择比较简单。
陈雅青[4]（2019）在《深圳正方资产投资管理有限公司创业计划书》文中研究表明随着中国经济的快速发展,高净值人群数量及其可供支配收入也大幅增长,中国资产管理行业发展迅猛。作者因其个人发展追求与一群志同道合的朋友看到在中国从事资产管理行业的庞大发展前景,希望抓住机会在深圳创立一家名为正方资产的私募证券投资公司。为了解该团队成立一家私募证券投资公司的可行性,作者通过其在MBA的学习和对行业、自身条件的深刻分析以勾画出创立私募公司的各方面条件和详细的方案。私募公司的盈利模式为通过发行管理相对价值或指数增强基金来获得管理费收入以及业绩报酬提成;同时也管理自营资金投资以从二级市场直接获得投资收益。正方资产投研团队有六年以上中国A股市场投资的实盘业绩可查,实盘业绩的年化收益率高达11%以上,团队的学历及工作背景良好,市场渠道丰富多样且合作深入,与公募基金及国内第一、第二梯队的量化私募基金等主要竞争者相比具有较强的市场竞争力。良好的背景及基础可保证正方资产在成立初期获得市场的关注与青睐,从而渡过对于一般私募而言最艰难的创始阶段,保证公司能够尽快从净投入转变为盈利的状态以实现公司的长期发展。对于私募证券投资公司这类轻资产公司的主要成本为人力资源成本,本计划书对公司的管理规模及投资增长、人力资源成本、租金、固定资产、日常运作耗材等各方面成本情况根据当前市场一般私募公司的情况进行假设,通过财务状况分析可见公司成立第一年便可实现304万的净利润,公司如保持规模的稳定增长到第五年即可实现5.92亿的净利润。如公司能够保持业绩的稳定性则可基本实现规模的保持和增长,公司的长期受益和股东利润可得到保障。本计划书对正方资产的假设和规划初步描绘出了成立一家私募证券投资公司的蓝图,作者将通过理论结合实际的分析与验证,获得成立该公司的信心并提前获悉公司成立运作将可能面临的问题与挑战,以指导我及合作团队履行和实现创业计划,也希望可以给与有同样想法的同行以借鉴。
刘干[5]（2018）在《基于多因子选股模型的量化投资策略研究》文中指出量化投资是利用计算机技术并且采用一定的数学模型去践行投资理念,实现投资策略的过程。近年来,量化投资得到了快速发展,量化基金的增加量也远远超过了传统投资基金。随着人工智能技术和大数据在投资领域的广泛应用,量化投资在未来具备着巨大的发展空间。金融资产定价是金融领域中最核心的问题,资产价格和资产内在价值的偏差在一定程度上决定了收益的大小。收益来源于承担风险,多因子模型正是寻找并刻画这些风险的重要方式之一。为了探寻对股票收益率具有解释能力的风险因子,本文选取2009年1月至2013年12月作为因子筛选期,提取A股市场上所有股票的财务数据和行情数据,运用统计检验的方法对18个候选因子进行有效性分析,并结合相关性矩阵对有效因子进行冗余剔除,发现在价值因子、成长因子、品质因子和技术因子这4类候选因子中,得到的有效因子为:市净率、市盈率、净利润增长率和月换手率。在有效因子的基础上,利用股票打分法构建等权重多因子综合评分模型。本文选取2014年1月至2017年12月作为样本外检验期,提取A股市场上所有股票的财务数据和行情数据,在每个调仓日依据此模型从市场中不断筛选出新的投资组合,通过数据回测观察其风险收益指标,证实了模型的有效性和实际参考价值,可以为股票投资者提供投资建议。
白利倩[6]（2016）在《券商主题基金机会来了》文中提出机构普遍认为,具有业绩支撑的低估值稳健品种券商股长期投资价值已逐渐凸显,不少资金开始借道主题基金布局。随着外资连续多日跑步进场,A股5月底一改此前的低迷态势。虽然很多投资者还没从悲观情绪中完全摆脱出来,乐观者却已经发出了行情属于"夏季攻势"的呐喊。此番行情可以走多远?千点反弹的概率有多大?目前来看,还是个未知的答案。
孟祥霞,徐玲[7]（2012）在《法律机制、机构投资者与公司治理——基于重庆啤酒乙肝疫苗项目分析》文中认为基于公司治理的内部机制和外部机制的分析框架,文章通过审视重庆啤酒的乙肝疫苗项目发现,我国的法律机制的不健全造成了市场炒作氛围,阻碍了机构投资者参与公司治理的意愿,严重制约了外部治理机制的功能发挥。对于制约因素,本文有针对性地提出了完善披露法规、鼓励多类型投资者发展、限制相对持股量以及政策扶植机构投资者协调机构等建议。
潘峰,区少萍,许婷[8]（2012）在《中美投行直投业务比较分析及启示》文中研究说明一、国内直投业务发展历程简述及影响2007年9月,中信证券、中金公司直投业务试点获批,金石投资、中金佳成的成立标志着券商直投业务开闸。实际上,至20世纪90年代我国券商就以"直接投资部"的方式,产生了广义上直投业务的雏形。我国券商直投业务先后经历了七个发展阶段（见表1）。
谢乐斌[9]（2010）在《制度变迁中的中国证券公司风险行为研究》文中指出金融是现代经济的核心,证券公司是金融市场发展的核心环节。证券公司承担企业上市推荐、证券发行、证券交易代理、证券自营投资等多项业务,是资本市场当中的最重要的中介之一。20世纪80年代以来,国际资本市场越来越不稳定,这种不稳定多次引发了金融危机,在世界金融危机中,许多着名的投资银行也未能幸免于难。最近几年中国国内证券市场持续低迷,伴随着经营业绩继续下滑以及资金和财务状况日趋严峻。证券监督管理委员会网站数据显示,2004年度我国证券公司为131家,2009年度我国证券公司缩小为107家,期间有多家证券公司因风险过大或经营失败被重组、关闭和撤销。为什么中国证券公司产生的风险如此巨大?多数观点认为是券商内部管理混乱所致,证监会在对南方证券实施行政接管也这样认为。公司管理和公司治理存在联系,但又有根本的区别,治理是管理的基础和前提。内部管理混乱或者是公司治理缺陷可能会导致证券公司风险,但问题如此普遍和严重,引发我们不得不从制度层面来思考券商的治理问题。本文逻辑循序和基本框架是：首先是探讨证券公司风险行为的理论基础；其次是对证券公司制度变迁及风险行为进行历史考察；然后在理论和现实的把握上,提出假说并对此进行实证研究；最后分析证券公司风险行为的制度因素并提出相关的政策建议。第一章为导论。本章首先对我国证券公司风险进行了描述,发现证券公司风险行为造成了整个行业的风险,以此说明选题的理论和实践意义。其次,通过对国内外现有文献综述,找出本研究的理论基础和切入点。并在前人诸多研究成果的基础上,提出本研究主要准备解决的问题。最后,介绍本文的研究对象、研究范围、研究方法、结构安排与主要创新点等。第二章是证券公司风险行为的理论基础。什么是风险行为?证券公司风险行为有包括那些方面的内容?如何对证券公司风险进行测度?证券公司的风险行为跟哪些因素有关?在这些问题的基础上,论文探讨了证券公司治理及其评价指标体系,证券公司的内部控制与风险管理,以及公司治理、内部控制与证券公司风险管理的关系；分析了证券公司行为的制度环境,研究了制度变迁及制度环境因素测量的方法,最后就制度变迁、公司治理与证券公司的风险行为的关系进行了总结,为后面的研究指明了方向和提供了基础。第三章主要是对中国证券公司制度变迁与风险行为进行考察。首先对中国证券业发展的历史背景进行介绍,探讨了中国证券公司发展的主要历程；其次分析了中国证券公司发展的现状,在发展现状的基础上对比西方国家的基本情况总结出了中国证券公司发展的主要问题；接着探讨了中国经济转轨与制度变迁的约束条件,分析了中国证券公司行为制度环境变迁及其主要阶段,并对此进行了理论解释；最后总结了中国证券公司的主要风险类别,并对制度变迁中的中国证券公司风险行为及其影响因素进行了分析。第四章主要是对制度变迁与中国证券公司风险行为进行实证。在前面的理论分析和研究设计的基础上,考察制度环境和公司治理对于这种风险行为的抑制作用。但由于证券公司治理数据无法取得,本文主要从横截面的市场化相对程度差异和纵向的监管环境变化探讨制度环境,并且根据样本期间整体监管环境的变化,考察制度环境与证券公司风险行为的相互关系。在这一章采用Eviews软件进行分析,由于数据的不完整和不可得仅采用资产负债率代表证券公司的风险水平,制度变量则包括市场化指数和政策虚拟变量等。第五章主要对中国证券公司风险行为的制度因素进行分析。首先分析了中国证券公司产权的制度安排,探讨了产权制度缺陷对证券公司治理结构的影响；其次对中国证券公司融资的制度安排进行了考察,分析了融资制度缺陷对证券公司融资结构和能力的影响；接着分析了中国证券公司交易的相关制度安排,探讨了交易制度缺陷对证券公司资金违规行为的影响；最后还对中国证券公司监管的制度安排进行了研究,分析了监管制度缺陷对证券公司风险管控的影响。第六章是结论与政策建议。本文通过分析发现经济转轨的中国,国有产权控股,政府隐性担保和干预对证券公司行为的影响最为严重,而证券市场法律制度的不完善则使得证券公司违规和风险行为无处不在。要减少证券公司的风险行为,必须积极推动产权制度的改革,完善公司治理结构和内控机制,加强证券市场法律制度的建设。由于该问题较为复杂,许多资料也难以得到,论文在最后总结了自己的缺陷,并指出了未来的研究方向。
记者 吴玥见习记者 潘晟[10]（2008）在《机构论剑下半年A股市场》文中认为今年上半年，国际油价不断攀升，国内CPI持续高企、货币政策紧缩、经济增速放缓……宏观因素前所未有地影响着资本市场的走势。尽管近期国际油价有所回落，但次贷危机仍处于不断深入的进程之中，美国经济的“艰难时光”仍将持续数月，世界经济的下行风险无望在近期得以缓解
二、东方证券 东方钽业具有长期投资价值（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、东方证券 东方钽业具有长期投资价值（论文提纲范文）
（2）公允价值层级相关性、金融工具与公司治理（论文提纲范文）
| 一、引言 |
| 二、理论构建和研究假设 |
| 三、研究设计 |
| （一）样本选择和数据来源 |
| （二）变量选择与说明 |
| （三）模型构建 |
| （四）实证结果与分析 |
| 1. 主成分分析 |
| 2. 实证分析 |
| 四、对策和建议 |
| （一）完善公允价值相关的法律法规 |
| （二）改进层级分布 |
| （三）提高会计从业人员的自身职业素质 |
| （四）规范公司的治理结构 |
| 1. 优化股权结构 |
| 2. 提高独立董事比例 |
| （五）加强金融监管力度 |
| 附： |
（3）中国政府股票市场救助行为研究 ——基于2015年救市行为的分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究创新 |
| 1.3 论文的主要不足之处 |
| 1.4 研究结构 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 政府救助股市的必要性研究 |
| 2.1.1 股市危机的特征 |
| 2.1.2 政府干预股票市场的利弊之争 |
| 2.2 政府救市政策的方式及政策效应的评价 |
| 2.2.1 政府干预政策的目标及方式划分 |
| 2.2.2 股市平准基金的设立 |
| 2.2.3 政府干预股市的政策效应 |
| 2.3 中国政府干预股票市场行为研究总结 |
| 2.3.1 中国政府干预股市的必要性研究 |
| 2.3.2 中国政府历次干预股市的方式及影响分析 |
| 2.3.3 2015年中国股市崩盘的成因分析 |
| 2.3.4 中国政府救市行为的理论研究与不足 |
| 2.3.5 中国政府救市行为的实证研究与不足 |
| 2.4 政府股市干预策略的处置理论探究 |
| 2.4.1 政府干预措施退市的必要性 |
| 2.4.2 政府干预措施的退出困境 |
| 2.4.3 中国政府救市行动的后处置研究进展 |
| 2.5 文献评述 |
| 第三章 各国(地区)政府股市救助政策的比较 |
| 3.1 自由放任走向积极干预的美国股市 |
| 3.1.1 “黑色星期四”:自由放任主义 |
| 3.1.2 “黑色星期一”:建立熔断机制 |
| 3.1.3 2000年互联网泡沫:交易制度改革 |
| 3.1.4 2008年金融危机:不良资产救助计划 |
| 3.1.5 2020年股市崩盘:无限量量化宽松 |
| 3.2 股市平准基金盛行的亚洲市场 |
| 3.2.1 日本经济泡沫与非传统货币政策 |
| 3.2.2 1997年东南亚金融危机与政府注资 |
| 3.2.3 俄罗斯金融危机与政府借贷 |
| 3.2.4 1998年中国香港金融危机与盈富基金 |
| 3.2.5 中国台湾股市危机与股市平准基金 |
| 3.3 中国大陆的股市干预史 |
| 3.3.1 中国2015年以前的历次股市干预 |
| 3.3.2 2015年中国政府救市计划简介 |
| 3.3.3 中国政府的股市干预措施总结 |
| 3.4 各国(地区)政府救市政策对比 |
| 小结 |
| 第四章 中国政府入市的理论分析 |
| 4.1 噪声交易模型在中国股市的适用性 |
| 4.2 入市模型基本假设 |
| 4.3 无政府干预的市场均衡 |
| 4.4 政府股市干预的行为及其目标 |
| 4.5 政府干预下的市场均衡 |
| 4.6 政府入市效应的理论假说 |
| 小结 |
| 第五章 中国政府救市资金运行的统计分析 |
| 5.1 救市资金持股统计 |
| 5.1.1 持股规模 |
| 5.1.2 持股结构 |
| 5.2 救市资金动态追踪 |
| 5.2.1 持股规模变动 |
| 5.2.2 持股结构调整 |
| 5.3 救市资金持股指数编制 |
| 5.3.1 指数计算说明 |
| 5.3.2 救市资金整体持股指数 |
| 小结 |
| 第六章 中国政府救市效果的实证检验 |
| 6.1 救市资金对市场流动性的影响 |
| 6.1.1 流动性衡量及假设 |
| 6.1.2 模型设定与变量说明 |
| 6.1.3 变量说明及样本描述性统计 |
| 6.1.4 DID流动性实证结果 |
| 6.1.5 稳健性检验 |
| 6.2 救市资金对市场整体波动性的影响 |
| 6.2.1 模型设定及假设 |
| 6.2.2 样本描述性统计 |
| 6.2.3 序列平稳性检验 |
| 6.2.4 GARCH模型检验结果 |
| 6.3 救市资金对个股波动性的影响 |
| 6.3.1 模型设定及假设 |
| 6.3.2 样本描述性统计 |
| 6.3.3 固定效应面板回归检验结果 |
| 6.3.4 GMM稳健性检验 |
| 6.4 救市资金的影响机制分析 |
| 6.4.1 噪声交易的量化 |
| 6.4.2 噪声交易机制检验 |
| 小结 |
| 第七章 中国政府股市救助资金退出策略(后处置)研究 |
| 7.1 中国政府退市策略的理论研究 |
| 7.1.1 退市模型设定 |
| 7.1.2 定义均衡策略 |
| 7.1.3 退市均衡策略求解 |
| 7.1.4 两期模型下的政府退市策略设计 |
| 7.1.5 政府退市模型的政策含义 |
| 7.2 救市资金退市的现实依据 |
| 7.2.1 收益率估算方法 |
| 7.2.2 救市资金初始成本核算 |
| 7.2.3 救市资金累计收益率核算 |
| 7.2.4 救市资金与A股股指收益比较 |
| 7.2.5 救市资金收益横向比较 |
| 小结 |
| 第八章 研究总结与政策建议 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 政策建议 |
| 参考文献 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（4）深圳正方资产投资管理有限公司创业计划书（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景及意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、本课题研究意义 |
| 第二节 研究框架与方法 |
| 一、课题研究框架 |
| 二、研究方法 |
| 第二章 理论基础 |
| 第一节 行业概念及现状 |
| 一、行业基本概念 |
| 二、行业现状及运作模式 |
| 第二节 创业管理理论 |
| 一、商业计划书的“6C要素” |
| 二、Timmons创业过程理论 |
| 第三节 市场营销及竞争战略理论 |
| 一、市场细分及定位理论 |
| 二、波特五力分析模型 |
| 第三章 外部环境与需求分析 |
| 第一节 宏观环境PEST分析 |
| 一、政治环境分析 |
| 二、经济环境分析 |
| 三、社会环境分析 |
| 四、科技环境分析 |
| 第二节 行业环境分析 |
| 一、现有竞争者之间的竞争 |
| 二、潜在进入者的威胁 |
| 三、替代产品或服务的威胁 |
| 四、供应商议价能力 |
| 五、买方议价能力 |
| 第三节 客户需求分析 |
| 一、高净值人群快速增长 |
| 二、中国资本市场对外开放程度加大 |
| 第四章 公司实力与竞争力分析 |
| 第一节 公司核心团队及公司建设 |
| 一、公司核心团队成员介绍 |
| 二、公司组织架构及各部门职责 |
| 三、公司愿景、价值观和企业文化 |
| 四、公司管理体系及制度 |
| 第二节 公司投资策略及产品介绍 |
| 一、产品策略介绍 |
| 二、产品类型介绍 |
| 第三节 市场机会及细分定位 |
| 第四节 公司运营及管理方案 |
| 一、产品业绩的提升 |
| 二、管理规模扩展 |
| 第五节 竞争力分析 |
| 一、正方资产与公募基金的比较 |
| 二、正方资产与私募基金的比较 |
| 第五章 公司财务分析 |
| 第一节 财务假设 |
| 一、公司管理规模及收入假设 |
| 二、公司支出假设 |
| 第二节 公司财务报表 |
| 一、利润表 |
| 二、现金流量表 |
| 三、资产负债表 |
| 第三节 公司财务状况分析 |
| 第六章 公司战略与风险分析 |
| 第一节 公司战略定位与分析 |
| 一、短期目标(1-2年) |
| 二、中期目标(3-5年) |
| 三、长期目标(5-10年) |
| 第二节 风险识别与影响分析 |
| 一、政策风险 |
| 二、市场风险 |
| 三、竞争对手风险 |
| 四、信任风险 |
| 第三节 风险防范措施 |
| 一、事前风险识别与抗风险能力分析 |
| 二、事中风险应对手段及资源 |
| 三、事后风险应对经验借鉴 |
| 第七章 结论与决策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）基于多因子选股模型的量化投资策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路与结构 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 本文结构 |
| 1.2.3 技术路线图 |
| 第2章 文献综述及理论分析 |
| 2.1 文献综述 |
| 2.1.1 国外文献综述 |
| 2.1.2 国内文献综述 |
| 2.1.3 文献评述 |
| 2.2 量化投资理论发展脉络 |
| 2.3 多因子选股模型的理论基础 |
| 2.3.1 有效市场假说 |
| 2.3.2 资本资产定价模型CAPM |
| 2.3.3 套利定价理论APT |
| 2.3.4 Fama-French三因子模型 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 多因子选股模型综述 |
| 3.1 多因子选股模型介绍 |
| 3.1.1 基本定义 |
| 3.1.2 基本特点 |
| 3.1.3 模型优势 |
| 3.2 多因子模型构建流程 |
| 3.3 多因子选股模型的构造方法 |
| 3.3.1 打分法 |
| 3.3.2 回归法 |
| 3.3.3 模型的选取 |
| 3.4 多因子选股模型的绩效评价 |
| 3.4.1 市场基准指数的选取 |
| 3.4.2 收益率评价指标 |
| 3.4.3 风险度评价指标 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 多因子模型的有效因子选取与实证检验 |
| 4.1 数据选取与参数设置 |
| 4.1.1 数据的选取 |
| 4.1.2 滞后处理 |
| 4.1.3 持仓时间的处理 |
| 4.2 候选因子的选取 |
| 4.3 有效因子的检验 |
| 4.4 有效因子冗余剔除 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 多因子选股模型的建立及实证分析 |
| 5.1 模型及其参数的设定 |
| 5.1.1 模型的建立 |
| 5.1.2 多因子模型参数规则的确立 |
| 5.2 投资组合的选取 |
| 5.3 模型的评价 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 总结与展望 |
| 6.1 全文研究总结 |
| 6.1.1 总结 |
| 6.1.2 不足之处 |
| 6.2 未来展望 |
| 6.3 政策启示 |
| 参考文献 |
| 附录A:投资组合列表 |
| 附录B:Python语言回测代码 |
| 致谢 |
（7）法律机制、机构投资者与公司治理——基于重庆啤酒乙肝疫苗项目分析（论文提纲范文）
| 一、文献综述 |
| 二、案例分析 |
| (一) 高风险投资与内部控制环境 |
| 1.乙肝疫苗项目过度投资。 |
| 2.董事会实际控制权高度集中。 |
| 3.缺乏风险评估。 |
| 4.控制活动存在空白。 |
| (二) 信息披露过载与披露法规的不完备性 |
| 1.信息披露问题: |
| 2.透视过载披露: |
| (三) 机构投资者与市场机制的失效 |
| 1.重啤机构投资者的异质性。 |
| 2.机构投资者: |
| (1) 投机者的合谋。 |
| (2) 价值投资者的合谋。 |
| (四) 游资散户与投资者保护不足 |
| 1.重啤: |
| 2.宽容的游资与散户: |
| 三、进一步分析 |
| 四、政策建议 |
| (一) 针对披露过载, 完善披露相关法规 |
| (二) 鼓励流动性需求低的机构投资者发展 |
| (三) 由限制持股比例改为限制相对持股量 |
| (四) 对机构投资者协调机构产生与发展进行政策扶植 |
（9）制度变迁中的中国证券公司风险行为研究（论文提纲范文）
| 论文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 导论 |
| 第一节 研究背景和问题的提出 |
| 第二节 国内外研究现状 |
| 第三节 研究思路、主要内容与研究方法 |
| 第四节 创新与不足 |
| 第二章 证券公司风险行为的理论基础 |
| 第一节 证券公司风险行为界定 |
| 第二节 公司治理与证券公司风险管理 |
| 第三节 制度环境、公司治理与证券公司风险行为 |
| 第四节 本章小结 |
| 第三章 制度变迁中的中国证券公司风险行为 |
| 第一节 中国证券业的历史沿革 |
| 第二节 中国证券公司发展现状及问题 |
| 第三节 中国证券公司风险行为的制度环境及其变迁 |
| 第四节 制度变迁中的中国证券公司风险行为 |
| 第五节 本章小结 |
| 第四章 制度变迁对中国证券公司风险行为影响的实证研究 |
| 第一节 研究背景 |
| 第二节 研究设计与假说 |
| 第三节 样本选择与变量定义 |
| 第四节 实证分析和结果 |
| 第五节 本章小结 |
| 第五章 中国证券公司风险行为的制度分析 |
| 第一节 产权制度缺陷与证券公司治理结构 |
| 第二节 融资制度缺陷与证券公司融资结构和能力 |
| 第三节 交易制度缺陷与证券公司资金违规行为 |
| 第四节 监管制度缺陷与证券公司风险管控 |
| 第五节 本章小结 |
| 第六章 结论与政策建议 |
| 第一节 主要结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 第三节 研究展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 后记 |
四、东方证券 东方钽业具有长期投资价值（论文参考文献）
- [1]加大对投资者教育保护力度 宁夏评选“最美投教人”[N]. 李立平. 证券日报, 2021
- [2]公允价值层级相关性、金融工具与公司治理[J]. 许永斌,郑智勇. 会计之友, 2021(19)
- [3]中国政府股票市场救助行为研究 ——基于2015年救市行为的分析[D]. 王晓丹. 山东大学, 2020(02)
- [4]深圳正方资产投资管理有限公司创业计划书[D]. 陈雅青. 厦门大学, 2019(02)
- [5]基于多因子选股模型的量化投资策略研究[D]. 刘干. 天津大学, 2018(06)
- [6]券商主题基金机会来了[J]. 白利倩. 理财, 2016(07)
- [7]法律机制、机构投资者与公司治理——基于重庆啤酒乙肝疫苗项目分析[J]. 孟祥霞,徐玲. 经济理论与经济管理, 2012(11)
- [8]中美投行直投业务比较分析及启示[A]. 潘峰,区少萍,许婷. 创新与发展：中国证券业2012年论文集, 2012
- [9]制度变迁中的中国证券公司风险行为研究[D]. 谢乐斌. 华东师范大学, 2010(11)
- [10]机构论剑下半年A股市场[N]. 记者 吴玥见习记者 潘晟. 上海金融报, 2008